安徽省市場監(jiān)督管理局關(guān)于開展2023年認證監(jiān)督檢查工作的通知 (皖市監(jiān)辦函〔2023〕315號)

時間：2023-05-09

為進一步規(guī)范認證市場秩序，提升認證有效性和公信力，根據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》《市場監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于開展2023年認證從業(yè)機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查的通知》要求，省局決定開展2023年認證監(jiān)督檢查工作，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

一、時間安排

2023年5月至10月。

二、檢查任務

（一）自愿性認證監(jiān)督檢查

1.獲證組織查驗。

（1）檢查對象。一是總局統(tǒng)一抽取認證獲證組織檢查。各地按照屬地管理原則，認領檢查名單，及時開展監(jiān)督檢查。被檢查名單在總局“認證行政監(jiān)管系統(tǒng)”（https://jg.cnca.cn)依次選擇“行政執(zhí)法”→“年度監(jiān)督檢查”→“檢查結(jié)果上報”中查詢。二是自主選擇獲證組織檢查。根據(jù)總局《認證風險監(jiān)測預警信息》、“審核人員異常信息”和各地實際，各市、省直管縣（市）局自主選擇轄區(qū)內(nèi)質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、食品生產(chǎn)企業(yè)危害分析與關(guān)鍵控制點（HACCP）管理體系，知識產(chǎn)權(quán)、信息安全管理體系認證，以及服務認證、有機、節(jié)能、節(jié)水、綠色產(chǎn)品認證等獲證組織進行檢查。

（2）檢查方式及重點。主要采取獲證組織現(xiàn)場查驗方式進行。重點檢查認證機構(gòu)認證人員不到現(xiàn)場、偽造認證檔案、超范圍認證、認證實施過程中未對關(guān)鍵過程和場所進行審核及未作認證決定即頒發(fā)認證證書、未按規(guī)定實施監(jiān)督審核、嚴重減少審核時間、審核組不具備相應資格和技術(shù)專業(yè)能力、遠程審核不規(guī)范、上報信息不及時不準確等行為。

（３）具體安排。省局檢查10家總局統(tǒng)一抽取的獲證組織（具體名單另行通知），其他獲證組織由各市、省直管縣（市）局檢查。在現(xiàn)場檢查后10個工作日內(nèi)，將檢查情況上報“認證行政監(jiān)管系統(tǒng)”，各地自主選擇獲證組織檢查情況無需上報，列入年度檢查統(tǒng)計數(shù)據(jù)。對發(fā)現(xiàn)的認證違法行為，按照屬地管理原則，由各市、省直管縣（市）局依法依規(guī)進行處理和公示，并及時上報省局。

2.認證機構(gòu)專項監(jiān)督檢查。

（1）檢查對象。重點檢查2021年以來在皖新成立的認證機構(gòu)，2023年總局已抽取的機構(gòu)不重復檢查。

（2）檢查方式及重點。主要采取認證機構(gòu)現(xiàn)場檢查、檔案檢查、從業(yè)人員詢問等方式進行。重點檢查認證機構(gòu)是否持續(xù)滿足審批條件及認證人員不到現(xiàn)場、偽造認證檔案、超范圍認證、認證實施過程中未對關(guān)鍵過程和場所進行審核、未作認證決定即頒發(fā)認證證書、未按規(guī)定實施監(jiān)督審核、嚴重減少審核時間、審核組不具備相應資格和技術(shù)專業(yè)能力、遠程審核不規(guī)范、上報信息不及時不準確等行為。

（３）具體安排。省局統(tǒng)一組織，采取以查代訓方式，抽取部分市局人員參加，并協(xié)調(diào)長三角認證監(jiān)管專家、認證專家，組成聯(lián)合檢查組開展檢查。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，由屬地市局根據(jù)《認證認可條例》《認證機構(gòu)管理辦法》等依法依規(guī)進行處理，處理完成后10日內(nèi)，將具體處理結(jié)果報送省局。

（二）強制性產(chǎn)品認證監(jiān)督檢查

1.檢查對象。以汽車、電動自行車、家用和類似用途設備、消防產(chǎn)品、電線電纜、兒童用品、防爆電氣、家用燃氣器具等為重點，同時加強CCC免辦申請單位、CCC自我聲明企業(yè)檢查。各市局要在抓好省局確定的重點產(chǎn)品基礎上，結(jié)合各地實際，確定CCC目錄內(nèi)的其他重點整治產(chǎn)品。

2.檢查方式及重點。

（1）生產(chǎn)領域檢查。主要采取調(diào)閱資料與認證檔案、產(chǎn)品基本信息核查、生產(chǎn)現(xiàn)場檢查等方式進行。重點檢查獲證企業(yè)的資質(zhì)文件與法律法規(guī)要求的符合性、認證記錄與企業(yè)實際生產(chǎn)條件的符合性；是否存在未經(jīng)認證擅自出廠、銷售；是否存在認證證書撤銷、注銷或暫停期間繼續(xù)出廠、銷售產(chǎn)品；是否正確使用CCC標志；產(chǎn)品獲得認證后符合性和一致性存在問題等違法違規(guī)行為；認證過程是否存在遺漏或減少認證程序、認證人員不到現(xiàn)場或減少檢查時間等。

（2）流通領域檢查。通過“認證行政監(jiān)管系統(tǒng)”核實CCC證書信息和證書狀態(tài)，是否存在偽造、變造、冒用、買賣或者轉(zhuǎn)讓認證證書和認證標志；對說明書、宣傳冊、廣告牌等宣傳材料進行檢查，確認認證標志的使用是否正確；檢查產(chǎn)品本體、銘牌和包裝上標識的商標、制造商、生產(chǎn)廠、生產(chǎn)廠地址、型號規(guī)格等信息是否與認證證書一致。

（3）CCC免辦申請單位現(xiàn)場檢查。重點關(guān)注編造虛假材料騙取《CCC免辦證明》，以及獲得《CCC免辦證明》后，產(chǎn)品是否按照原申報用途使用；是否建立《CCC免辦進口產(chǎn)品管理臺賬》，確保產(chǎn)品流向可追溯等。

（4）CCC自我聲明檢查。通過企業(yè)現(xiàn)場檢查與登錄總局“認證行政監(jiān)管系統(tǒng)”核實信息相結(jié)合的方式（依次選擇“認證結(jié)果”→“自我聲明信息”→“CCC產(chǎn)品符合性聲明查詢”），對電路開關(guān)及保護或連接用電器裝置、低壓電器、小功率電動機、電動工具、電焊機、家用和類似用途設備、電子產(chǎn)品及安全附件、車輛及安全附件等8類產(chǎn)品，核查自我聲明報送信息與實際是否相符。

3.具體安排。各市、省直管縣（市）局按照“雙隨機、一公開”原則，結(jié)合投訴舉報和歷年檢查情況，對轄區(qū)內(nèi)各CCC目錄大類產(chǎn)品生產(chǎn)、自我聲明企業(yè)，按照10%-30%開展現(xiàn)場檢查；流通領域抽查5-10家。合肥、蕪湖、蚌埠3市局對CCC免辦申請單位進行現(xiàn)場檢查，其他地區(qū)CCC免辦申請單位由省局隨機抽查。

（三）認證活動見證檢查

1.檢查對象。在我省開展認證活動的認證機構(gòu)。

2.檢查方式及重點。主要采取現(xiàn)場檢查或電話、遠程視頻聯(lián)線等方式進行。重點關(guān)注認證活動是否在批準證書范圍內(nèi)；到現(xiàn)場的審核人員與審核計劃中填報人員是否一致，是否存在不到現(xiàn)場的情況，是否經(jīng)中國認證認可協(xié)會注冊；審核計劃內(nèi)容與實際情況是否相符；審核組在現(xiàn)場開展審核活動的過程是否合規(guī)，是否有遺漏或刪減程序的情況；核實管理體系覆蓋人數(shù)與申報人數(shù)是否一致，認證申請組織管理體系是否運行3個月以上。

3.具體安排。各市、省直管縣（市）局對在本轄區(qū)內(nèi)開展認證活動的認證機構(gòu)，全年至少檢查1-2次，并將檢查情況及時上報“認證行政監(jiān)管系統(tǒng)”。各認證機構(gòu)的審核計劃在“認證行政監(jiān)管系統(tǒng)”→“認證活動”→“認證活動現(xiàn)場檢查”中查詢。

三、工作要求

（一）加強組織領導。各級市場監(jiān)管部門要提高政治站位，加強組織領導和溝通協(xié)調(diào)，制定具體檢查方案，確保年度任務有序推進、有力落實、有效完成。在開展監(jiān)督檢查前，應對參加檢查的行政監(jiān)管人員和專業(yè)技術(shù)人員進行培訓，提高檢查人員的業(yè)務水平，熟悉相關(guān)法律法規(guī)，確保檢查工作有效性。

（二）依法規(guī)范檢查。要嚴格履行認證監(jiān)管職責，加強行風建設，規(guī)范監(jiān)管行為，不得收受企業(yè)紅包禮金等財物，不得借檢查之機對企業(yè)索拿卡要，不得由企業(yè)承擔食宿、交通等費用。各級市場監(jiān)管部門可登錄“認證行政監(jiān)管系統(tǒng)”→“行政執(zhí)法”→“年度監(jiān)督檢查”→“文件資料下載”，自行下載學習《認證檢查工作案例與解析（2022年）》。

（三）及時報送信息。各級市場監(jiān)管部門要及時總結(jié)工作經(jīng)驗，完成檢查工作總結(jié)，并于10月31日前，將認證監(jiān)管工作總結(jié)報送省局。省局將對各地檢查情況進行督查督辦，確保檢查工作有效落實。

附件：附件1.2023年認證監(jiān)管情況統(tǒng)計表.xlsx